Phạt nặng một cá nhân dùng 8 tài khoản thao túng cổ phiếu ANV

Hoàng Hà

10:34 04/12/2019

BizLIVE - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt ông Nguyễn Kim Dĩnh 550 triệu đồng vì đã sử dụng 8 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu ANV.

Phạt nặng một cá nhân dùng 8 tài khoản thao túng cổ phiếu ANV

Ảnh minh họa.

Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và kết quả xác minh của cơ quan công an, ông Nguyễn Kim Dĩnh (Long Xuyên, An Giang) đã sử dụng 08 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Nam Việt (mã ANV).
Do đó, ngày 29/11/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính ông Nguyễn Kim Dĩnh với mức phạt tiền 550 triệu đồng.
Ngoài ra, kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Kim Dĩnh.
Ngoài ông Nguyễn Kim Dĩnh, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính hai cá nhân khác là bà Nguyễn Thị Thu Hương và bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn.
Bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Môi trường Đô thị Quảng Ngãi (mã MQN) bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 03/01/2019 bà Nguyễn Thị Thu Hương mua 6.400 cổ phiếu MQN, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 334.100 cổ phiếu MQN (20,94%) lên 340.500 cổ phiếu MQN (21,34%). Đến ngày 08/03/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thu Hương.
Đồng thời, bà Nguyễn Thị Thu Hương còn bị phạt 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 28/12/2018 bà Hương nắm giữ 100 cổ phiếu trước khi giao dịch và đã mua 334.000 cổ phiếu MQN. Tuy nhiên, tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Nguyễn Thị Thu Hương báo cáo số lượng cổ phiếu trước khi giao dịch là 0 cổ phiếu MQN và đã mua 334.100 cổ phiếu MQN vào ngày 28/12/2018.
Bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn, người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Bình - Phó tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã VPB) bị phạt 12,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn đăng ký bán 80.000 cổ phiếu VPB từ ngày 16/10/2018 đến ngày 16/11/2018 (và theo công bố thông tin của SGDCK TP.HCM, bà Nhàn được giao dịch từ ngày 22/10/2018 đến ngày 20/11/2018). Tuy nhiên, bà Nhàn đã bán 45.000 cổ phiếu VPB vào ngày 22/11/2018.

HOÀNG HÀ

Giá trong ngày

22.4

0.05 (0.22%)
Giá tham chiếu22.35
Giá mở cửa22.4
Giá cao nhất22.5
Giá thấp nhất21.25
Giá đóng cửa22.35
Khối lượng441,130
Giao dịch ròng NĐTNN0
Room nước ngoài còn lại0.0%

Đơn vị giá : 1000 VNĐ

KLCP đang lưu hành (cp)124,649,875
Vốn hóa thị trường (tỷ VNĐ)2,792.2
EPS 4 quý gần nhất (VNĐ)5,786.3
P/E3.9
Giá trị sổ sách (VNĐ)16,306.0
P/B1.4
Lợi tức cổ phiếu (%)9
NgàyThay đổi giáKL
Khớp lệnh
Tổng GTGD
05/12

22.35

0.00 (0.00%)

441,1309,605,700
04/12

22.35

1.50 (6.28%)

740,56016,990,890
03/12

23.85

0.60 (2.45%)

252,0706,091,280
02/12

24.45

0.15 (0.60%)

202,0104,975,280
29/11

24.60

0.10 (0.40%)

184,6904,555,920
28/11

24.70

0.15 (0.60%)

168,9604,180,210
27/11

24.85

0.15 (0.60%)

259,6806,959,040
26/11

25.00

0.50 (2.04%)

245,7706,091,720
25/11

24.50

0.40 (1.60%)

318,8807,881,210
22/11

24.90

0.50 (1.96%)

324,1400

Xem tất cả >

Đơn vị GTGD: 1,000 VNĐ

Ban lãnh đạo

Lịch sự kiện

30/05/2018

Trả cổ tức bằng tiền mặt

Công ty Cổ phần Nam Việt (ANV) trả cổ tức Đợt 1 năm 2017 bằng tiền: Ngày giao dịch không hưởng quyền : 16/03/2018Ngày đăng ký cuối cùng :...

21/04/2018

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt (ANV) tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2018: Ngày giao dịch không hưởng quyền : 16/03/2018Ngày đăng ký cuối cùng : 19/03/2018Thời gian thực...

26/02/2018

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt (ANV) công bố nghị quyết HĐQT về kế hoạch tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2018 và tạm...

24/10/2017

Niêm yết thêm

Công ty Cổ phần Nam Việt (ANV) niêm yết bổ sung cổ phiếu:Số lượng chứng khoán thay đổi niêm yết: 59.044.625...

09/08/2017

Phát hành cổ phiếu

Công ty Cổ phần Nam Việt (ANV) phát hành cổ phiếu tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu:Ngày giao dịch không hưởng quyền : 09/08/2017 Ngày đăng...

01/08/2017

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt (ANV) công bố nghị quyết HĐQT về việc miễn nhiệm ông Trần Minh Cảnh chức vụ Giám đốc tài chính...

29/06/2017

Trả cổ tức bằng tiền mặt

Công ty Cổ phần Nam Việt tạm ứng cổ tức năm 2016:Ngày giao dịch không hưởng quyền : 13/04/2017 Ngày đăng ký cuối cùng : 14...

24/05/2017

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết HĐQT về việc lựa chọn Công ty TNHH Kiểm toán và tư vấn A&C là...

20/05/2017

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên năm 2017.

20/05/2017

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2017:Ngày giao dịch không hưởng quyền : 13/04/2017 Ngày đăng ký cuối cùng : 14/04/2017 Thời gian thực hiện: ngày 20/05/2017.Địa điểm...

28/03/2017

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết HĐQT về việc dời ngày tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2017...

11/03/2017

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết HĐQT về việc tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 và...

31/05/2016

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố bổ nhiệm ông Dương Minh Phong chức vụ Trưởng BKS từ ngày...

31/05/2016

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố bổ nhiệm nhân sự chủ chốt từ ngày 31/05/2016:- Ông Doãn Tới chức vụ...

28/05/2016

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên năm 2016.

28/05/2016

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2016:Ngày giao dịch không hưởng quyền : 11/04/2016 Ngày đăng...

01/01/2016

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố bổ nhiệm ông Trần Minh Cảnh chức vụ Giám đốc tài chính...

01/01/2016

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố bổ nhiệm ông Lê Tiến Dũng chức vụ Kế toán trưởng thay...

24/06/2015

Trả cổ tức bằng tiền mặt

Công ty Cổ phần Nam Việt thanh toán cổ tức năm 2014: Ngày giao dịch không hưởng quyền: 23/03/2015 Ngày đăng ký cuối cùng: 25/03...

01/06/2015

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết HĐQT về việc thoái vốn tại CTCP DAP số 2 - Vinachem...

30/05/2015

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015: Ngày giao dịch không hưởng quyền: 23/03/2015 Ngày đăng ký cuối cùng: 25/03/2015 Thời gian thực...

30/05/2015

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên

Nghị quyết ĐHĐCĐ 2015

10/03/2015

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyêt HĐQT về việc tổ chức ĐHĐCĐ 2015. Tải file gốc

29/01/2015

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết HĐQT quyết định tạm ngừng hoạt động kinh doanh của Công...

24/11/2014

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết HĐQT về việc thành lập Công ty TNHH MTV Nuôi...

25/06/2014

Trả cổ tức bằng tiền mặt

Công ty Cổ phần Nam Việt thanh toán cổ tức năm 2013 bằng tiền mặt:Ngày giao dịch không hưởng quyền              :   06/03/2014Ngày đăng ký cuối cùng                               ...

03/06/2014

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố bổ nhiệm ông Dương Minh Phong chức vụ trưởng BKS nhiệm kỳ...

29/05/2014

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết ĐHĐCĐ 2014.Tải file gốc

25/04/2014

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt tổ chức ĐHĐCĐ 2014:Thời gian thực hiện:   Dự kiến ngày 25/04/2014.Địa điểm tổ chức:  Hội...

19/02/2014

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố nghị quyết HĐQT:File gốc

30/08/2013

Trả cổ tức bằng tiền mặt

ANV: Trả cổ tức bằng tiền mặt Tải file dữ liệu gốc

25/05/2013

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt thông cáo họp Đại hội cổ đông năm 2013Tải file dữ liệu gốc

14/06/2012

Trả cổ tức bằng tiền mặt

ANV: Trả cổ tức bằng tiền mặt - Ngày giao dịch không hưởng quyền : 24/04/2012 - Ngày đăng ký cuối cùng : 26/04/2012 - Tỷ lệ thực hiện: 9%...

13/06/2012

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt thông báo bổ nhiệm Trưởng BKS.Tải file dữ liệu gốc

28/05/2012

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên

ANV: Nghị quyết 2012Tải file dữ liệu gốc

26/05/2012

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt thông cáo họp Đại hội cổ đông năm 2012 - Ngày giao dịch không hưởng quyền : 24/04/2012 - Ngày đăng ký cuối cùng : 26/04/2012 - Thời...

09/04/2012

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố Nghị quyết Hội đồng quản trị.Nội dung: Về việc chi trả...

04/08/2011

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt thông báo thay đổi ban lãnh đạo. Link download

03/08/2011

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt thông báo thay đổi ban lãnh đạo. Link download

29/07/2011

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt thông báo thay đổi ban lãnh đạo. Link download

31/05/2011

Trả cổ tức bằng tiền mặt

ANV: Trả cổ tức bằng tiền mặt - Ngày giao dịch không hưởng quyền: 16/03/2011 (trường hợp bán thỏa thuận với khối lượng từ 100.000 cổ phiếu trở lên vào các ngày 16/03 và 17/03/2011 thì người...

25/04/2011

Nghị quyết đại hội cổ đông thường niên

ANV: Nghị quyết 2011Link download

23/04/2011

Đại hội Đồng Cổ đông

Công ty Cổ phần Nam Việt thông cáo họp Đại hội cổ đông năm 2011 - Ngày giao dịch không hưởng quyền: 16/03/2011 (trường hợp bán thỏa thuận với khối lượng từ 100.000 cổ...

31/03/2011

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt thông báo thay đổi ban lãnh đạo. Link download

01/03/2011

Họp Hội đồng Quản trị

Công ty Cổ phần Nam Việt công bố Nghị quyết Hội đồng quản trị.Link download (Theo hsx)

17/05/2010

Thay đổi BLĐ

Công ty Cổ phần Nam Việt (MCK: ANV) công bố Nghị quyết của HĐQT về việc thay đổi nhân sự. Bổ...

22/04/2010

Đại hội Đồng Cổ đông

Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2010Thời gian: 9h00, ngày 22/4/2010Địa điểm: Hội trường CTCP Nam Việt, số 19D Trần...

19/04/2010

Thay đổi BLĐ

Doanh nghiệp cùng ngành

Người giàu Việt Nam