BizLIVE - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây xử phạt 3 cá nhân vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Phạt một loạt cổ đông lớn của HVA, GKM, PXL mua “chui” cổ phiếu
Ảnh minh họa.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định phạt bà Đỗ Thị Lệ Hằng (quận 1, TP.HCM) 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Ngày 12/9/2018, bà Đỗ Thị Lệ Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu của CTCP Đầu tư HVA (mã HVA), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 278.400 lên 334.500 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,92%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 26/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu HVA của bà Hằng.
Tương tự, UBCKNN phạt bà Nguyễn Thị Xuyến (Ba Đình, Hà Nội) 25 triệu đồng vì đã mua 34.600 cổ phiếu GKM của CTCP Khang Minh Group vào ngày 25/9/2018 dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 668.600 lên 703.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,95% lên 5,2% và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 12/10/2018, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến.
UBCKNN cũng phạt ông Trần Minh Chính (quận 1, TP.HCM) 37,5 
triệu đồng) vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Theo đó, ngày 18/3/2019, ông Trần Minh Chính đã mua 301.000 cổ phiếu PXL của CTCP Đầu tư xây dựng thương mại dầu khí IDICO làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,82% lên 5,19%; ngày 21/3/2019, ông Chính bán 386.900 cổ phiếu PXL làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,19% xuống 4,72%; ngày 29/3/2019, ông Chính mua 232.900 cổ phiếu PXL làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,85% lên 5,14%. Tuy nhiên đến ngày 21/5/2019, HNX mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu của ông Chính.
Ngoài 3 cổ đông lớn trên, UBCKNN còn phạt ông Huỳnh Công Tấn (thành phố Cà Mau) 17,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 13/4/2018, HNX nhận được văn bản đăng ký giao dịch của ông Huỳnh Công Tấn, thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cấp nước Cà Mau (mã chứng khoán: CMW) về việc bán 91.000 cổ phiếu CMW từ ngày 14/4/2018 đến ngày 14/5/2018. Theo công bố thông tin từ HNX, ông Huỳnh Công Tấn được thực hiện giao dịch từ ngày 18/4/2018 đến ngày 15/5/2018. Tuy nhiên, ông Huỳnh Công Tấn đã bán 91.000 cổ phiếu CMW vào ngày 17/4/2018.

HOÀNG HÀ