Thu gần 6 tỷ đồng từ xử phạt vi phạm chứng khoán

Hạnh Phúc

17:11 03/07/2015

BizLIVE -

Tính từ đầu năm đến nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt 70 trường hợp vi phạm bao gồm 41 tổ chức và 29 cá nhân với tổng số tiền phạt là 5,992 tỷ đồng. 

Thu gần 6 tỷ đồng từ xử phạt vi phạm chứng khoán

Biểu đồ: BizLIVE.

Trong đó, tính riêng 29 cá nhân vi phạm, tổng số tiền phạt đã lên tới 2,002 tỷ đồng, chiếm 33,4% tổng số tiền phạt chung.
Xét tương quan với các năm trước, số lượng cá nhân vi phạm trên thị trường chứng khoán trong 6 tháng đầu năm đã tăng mạnh, theo đó số tiền phạt đã bằng 90% với mức phạt cả năm 2014.

Mức phạt cao nhất là trường hợp của ông Nguyễn Công Cường với 600 triệu đồng do thao túng giá cổ phiếu PSD. Cụ thể, trong thời gian từ 21/7/2014 đến 30/9/2014, nhà đầu tư này đã sử dụng 3 tài khoản chứng khoán để thực hiện các giao dịch với mục đích tạo cung-cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSD của CTCP Dịch vụ phân phối tổng hợp dầu khí (sàn HNX - mã PSD).

Căn cứ kết quả kiểm tra đối với giao dịch cổ phiếu PSD, đồng thời xem xét tính số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng, Uỷ ban Chứng khoán kết luận ông Nguyễn Công Cường không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi này. Tuy vậy, ông Nguyễn Công Cường vẫn phải chịu án phạt nặng lên tới 600 triệu đồng.
  
41 trường hợp còn lại là sai phạm từ các tổ chức với tổng số tiền phạt là 3,99 tỷ đồng. Trong đó, CTCK Phương Đông lãnh mức phạt lớn nhất khi lãnh án phạt 350 triệu do không tách bạch tài khoản và cung cấp "chui" dịch vụ.
Trong đó, phạt tiền 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán và phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Được biết, mức phạt trên đã bao gồm tình tiết giảm nhẹ: Theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.
CTCP Cán thép Thái Trung và CTCP Khách sạn Bưu điện Nha Trang là hai tổ chức lãnh mức phạt lớn tiếp theo với 340 triệu đồng.

HẠNH PHÚC

Bảng giáThị trường

VN-Index 743.41 ▲ 1.5 (0.2%)

 
VN-Index 743.41 1.5 0.2%
HNX-Index 93.69 0.22 0.23%
UPCOM 57.64 0.25 0.43%
DJIA 16,038.48 11.43 0.07%
Nasdaq 4,286.74 2.99 0.07%
Nikkei 225 16,122.71 -881.59 -5.47%
FTSE 100 5,632.19 -57.17 -1.02%

BizLIVE - Gặp gỡ