Một loạt quỹ đầu tư và công ty chứng khoán bị phạt

Mai Hương

17:53 01/08/2016

BizLIVE - Liên tiếp các vụ vi phạm liên quan đến các công ty quản lý và công ty chứng khoán đã Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCK) phát hiện và xử phạt cuối tháng 7 và ngay đầu tháng 8. Trong đó, trường hợp nặng nhất là của CTCP Chứng Khoán Dầu khí (PSI).

Một loạt quỹ đầu tư và công ty chứng khoán bị phạt
Ngay trong ngày đầu tiên của tháng 8, UBCK đã xử phạt CTCP Quản lý quỹ Việt Tín 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty. Tổng số tiền bị xử phạt của tổ chức này là 60 triệu đồng.
Cũng mắc lỗi về hệ thống là trường hợp của CTCP Quản lý quỹ Tín Phát do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Số tiền bị xử phạt là 85 triệu đồng.
Tuy nhiên, trường hợp xử phạt nặng nhất là của PSI do bố trí nhân viên chưa đủ chứng chỉ hành nghề (phạt 50 triệu đồng) và vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (100 triệu đồng).
  Tính đến thời điểm hiện tại, UBCK đã xử phạt tổng cộng 63 tổ chức và cá nhân với tổng số tiền phạt 7,7 tỷ đồng. Trong đó chỉ riêng tháng 7 vừa qua, số tiền phạt đã lên đến 2,92 tỷ đồng.

MAI HƯƠNG

Bảng giáThị trường

VN-Index 720.47 ▲ 1.21 (0.17%)

 
VN-Index 720.47 1.21 0.17%
HNX-Index 90.67 0.13 0.14%
UPCOM 57.29 -0.04 -0.06%
DJIA 16,038.48 11.43 0.07%
Nasdaq 4,286.74 2.99 0.07%
Nikkei 225 16,122.71 -881.59 -5.47%
FTSE 100 5,632.19 -57.17 -1.02%

BizLIVE - Gặp gỡ