Công ty Chứng khoán Agribank bị phạt 330 triệu đồng

Nguyễn Hiền

22:38 04/02/2016

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam.

Công ty Chứng khoán Agribank bị phạt 330 triệu đồng

Hoạt động tại Công ty Chứng khoán Agribank. Ảnh: AG.

Cụ thể, Công ty chứng khoán Agribank bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt Công ty chứng khoán Agribank 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật và 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Theo Báo Hải Quan

Bảng giáThị trường

VN-Index 684.71 ▲ 6.77 (0.99%)

 
VN-Index 684.71 6.77 0.99%
HNX-Index 83.94 0.89 1.06%
UPCOM 53.03 0.02 0.04%
DJIA 16,038.48 11.43 0.07%
Nasdaq 4,286.74 2.99 0.07%
Nikkei 225 16,122.71 -881.59 -5.47%
FTSE 100 5,632.19 -57.17 -1.02%

BizLIVE - Gặp gỡ